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国务院办公厅转发证监会等部分关于依法冲击和防控资本市场

阅读次数: 日期:2011年8月26日 17:35

国务院办公厅转发证监会等部分
关于依法冲击和防控资本市场
黑幕买卖定见的告诉
国办发〔2010〕55号

各省、自治区、直辖市人民政府,国务院各部委、各直属机构:
    证监会、公安部、监察部、国资委、防备凋射局《关于依法冲击和防控资本市场黑幕买卖的定见》曾经国务院赞成,现转发给你们,请当真贯彻执行。
                                                        国务院办公厅
                                                   二○一○年十一月十六日

 

关于依法冲击和防控
资本市场黑幕买卖的定见
证监会 公安部 监察部 国资委 防备凋射局

    为保护市场秩序,庇护投资者合法权益,增进我国资本市场不变健康发展,现就依法冲击和防控资本市场黑幕买卖提出以下定见:
    一、统一思想,提高认识
    黑幕买卖,是指上市公司高管职员、近代股东、实践掌握人和行政审批部分等方面的知情人员,利用工作之便,在公司并购、功绩增加等严重信息宣布之前,保守信息大概操纵黑幕信息生意证券谋取私利的举动。这类举动严峻违背了法律法规,损伤投资者和上市公司合法权益。证券法第五条规定,“制止狡诈、黑幕买卖和操作证券市场的举动”,第七十三条规定,“制止证券交易黑幕信息的知情人和不法获得黑幕信息的人操纵黑幕信息处置证券交易活动”。刑法第一百八十条、第一百八十二条对黑幕买卖、操纵信息优势操作证券交易价格等举动的量刑和惩罚作出了明白划定。
    当前,冲击和防控资本市场黑幕买卖面对的形势较为严重。一些案件到场主体庞大,交易方式多样,操纵手腕荫蔽,查处事情难度很大。跟着股指期货的推出,黑幕买卖更具荫蔽性、复杂性。各地区、各相干部分要充分认识黑幕买卖的危害性,统一思想,高度正视,按照刑法和证券法等法律法规划定,根据齐抓共管、打防分离、综合防治的原则,采纳针对性步伐,切实做好有关事情。
    冲击和防控资本市场黑幕买卖事情涉及面广,社会存眷度高,需求发动各方面力气,增进全社会到场。要经由过程法制宣传、教诲培训等多种情势,提高刑法、证券法等法律知识,协助相干职员和社会公众提高对黑幕买卖危害性的熟悉,加强遵纪守法认识。要对峙准确的言论导向,加强言论指导的针对性和实效性,充分发挥社会舆论监视感化,构成依法冲击和防控资本市场黑幕买卖的社会气氛。
    二、完美轨制,有用防控
    黑幕信息,是指上市公司运营、财政、分派、投融资、并购重组、主要人事变更等对证券价钱有严重影响但还没有正式公然的信息。增强黑幕信息管理是防控黑幕买卖的主要环节,对从泉源上停止黑幕买卖具有重要意义。各地区、各相干部分要成立完美黑幕信息注销管理制度,提高防控事情的制度化、规范化程度。
    一是抓紧订定触及上市公司黑幕信息的保密制度,包罗国家工作人员打仗黑幕信息管理办法,明白黑幕信息范畴、流转法式、保密步伐和义务追查要求,并指定卖力黑幕信息管理的机构和职员。二是尽快成立黑幕信息知情人注销轨制,要求黑幕信息知情人按划定施行注销,落实相干职员的保密义务和任务。三是完美上市公司信息表露和停复牌等相干轨制,催促上市公司等信息表露任务人严厉按照法律法规,实在、精确、完好、实时地表露信息。四是健全查核评价轨制,将黑幕买卖防控事情归入企业业绩考核评价系统,明白查核的原则、内容、尺度、法式和方法。五是细化、充分依法冲击和防控黑幕买卖的划定,完美黑幕买卖举动认定和举证划定规矩,积极探索黑幕买卖告发奖励制度。
    所有触及上市公司重大事项的决策程序,都要契合保密制度要求,简化决议计划流程,收缩决议计划时限,尽量缩小黑幕信息知情人范畴。研讨论证上市公司重大事项,原则上应在相干证券停牌后或非买卖工夫停止。
    三、明白职责,重点冲击
    证券监视管理部门要实在负起羁系义务,对涉嫌黑幕买卖的举动,要实时备案稽察,从快作出行政处罚;对涉嫌立功的,要移送司法机关依法追究刑事责任,做到有法必依,执法必严,违法必究;对已备案稽察的上市公司,要停息其再融资、并购重组等行政许可;对负有间接义务的中介机构及相干职员,要依法依规采纳行政步伐,停息或打消其业务资历。公安机关在接到依法移送的案件后,要实时备案侦察。各级监察机关、列国有资产监视管理部门要根据职责合作,对保守黑幕信息或处置黑幕买卖的国家工作人员、国有(近代)企业工作人员停止严肃处理。
    各地区要根据依法冲击和防控资本市场黑幕买卖事情的布置和要求,增强组织领导,落实义务主体,进一步细化和落实各项轨制,完美配套步伐和法子,强化监视,严厉问责,主动撑持和共同有关方面做好相干事情。
    各地区、各相干部分要当真根据法律法规划定,各司其职,协同共同,成立和完美案件移送、法律协作、信息管理、状况相同等事情机制,构成高低联动、部分联动、地域联动的综合防治系统和壮大冲击协力。证监会要会同公安部、监察部、国资委、防备凋射局等部分抓紧展开一次依法冲击和防控黑幕买卖专项查抄,查究一批典范案件并公然暴光,震慑犯罪分子。

 

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